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基金销售牌照转让

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基金销售牌照转让

所属栏目:基金销售牌照转让    日期:2017-01-11 14:29:22

2016年年初,基金销售牌照转让价格在500万左右,随着近期国家金融监管政策的收紧,基金销售业务牌照的价格也随之水涨船高,现在市场上基金销售业务牌照已经涨到2500万--3000万人民币,短短几个月的时间翻了5倍,政策所带来的红利令?#21496;?#21497;不已。

基金销售牌照转让

首先,这个“牌照”是《基金销售业务许可证》,是对应唯一一个申请机构的。所谓的“卖牌照”其实是指“壳买卖”,即某人先成立一个合格机构并申请到许可证,然后把机构卖给别人。
 
申请基金销售牌照需具备的具体条件如下:
 
《证券投资基金销售管理办法》第九条:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机?#32929;?#35831;注册基金销售业务资格,应?#26412;?#22791;下列条件:
1.具有健全的智力结构、完善的内部控制?#22836;?#38505;管理制度,并得到?#34892;?#25191;行;
2.财务状况良好,运作规范稳定;
3.有与基金销售业务相?#35270;?#30340;营业场所、安全防范措施和其他设施;
4.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务技术设施,且符?#29616;?#22269;证监会对基金销售业务信息管理?#25945;?#30340;有关要求,基金销售业务技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
5.制定了完善的资金清算流程,资金管理符?#29616;?#22269;证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
6.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级额方法体?#25285;?br style="padding: 0px; margin: 0px; border: 0px;" /> 7.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符?#29616;?#22269;证监会对基金销售结构内部控制的有关要求;
8.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
9.中国证监会规定的其他条件。
 
《证券投资基金销售管理办法》第十五条:独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本上述一般要求外,还应?#26412;?#22791;下列条件:
1.为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符?#29616;?#22269;证监会规定的其他?#38382;劍?br style="padding: 0px; margin: 0px; border: 0px;" /> 2.有符合规定的经营范围;
3.注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
4.有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
5.没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
6.高级管理人?#24065;?#21462;得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
7.取得基金从业资格的人员不少于10人。

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